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個人情報保護方針
ＫＯＹＯ証券株式会社（以下、「当社」という。）は、個人情報および個人番号（以下、「個人情報等」という。）に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護方針を策定し、公表いたします。
1. 関係法令等の遵守
当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護方針を遵守いたします。
2. 利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。なお、当社における個人情報等の利用目的は、ホームページ等に掲載しております。
3. 安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、下記のとおり必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。
@ 組織的安全管理措置
・個人情報等の取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人情報等を取り扱う従業員及び当該従業員が取り扱う個人情報等の範囲を明確化し、法や社内規則に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備
・個人情報等の取扱状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、必要に応じて社内監査を実施
A 人的安全管理措置
・個人情報等の取扱いに関する留意事項について、従業員に定期的な研修を実施
・個人情報等についての秘密保持に関する事項を就業規則に記載
B 物理的安全管理措置
・個人情報等を取り扱う区域において、従業員の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人情報等の閲覧を防止する措置を実施
・個人情報等を取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、社内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人情報等が判明しないよう措置を実施
C 技術的安全管理措置
・アクセス制御を実施して、従業員及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定
・個人情報等を取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入
4. 継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護方針は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。
5. 開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人情報に関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
6. お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き
当社がお客様の個人情報を外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。また、当社がお客様の個人情報を、個人情報の取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下、「相当措置」という。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
@ 当該第三者における体制整備の方法
A 当該第三者が実施する相当措置の概要
B 当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
C 当該外国の名称
D 当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
E 当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
F Eの支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要
7. ご質問・ご意見・苦情等
当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本支店又は次の窓口までお申し出ください。
個人情報等の利用目的
ＫＯＹＯ証券株式会社（以下、「当社」という。）でお預かりしたお客様の個人情報等は、当社が行う業務以外に利用することは一切ありません。
当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令を遵守し、当社が定めた個人情報保護方針に従って、関係部門と共同し当社社員全員でお客様の大切な個人情報等の保護に努めます。
1．個人情報等の利用目的
当社は、お客様の個人情報について、次に掲げる目的で利用いたします。
なお、個人番号は、「口座開設の申請・届出事務」、「法定書類の作成・提出事務」及び「金融商品取引に関する振替機関等への提供事
務」に限り利用いたします。
- 売買及び売買取引の委託業務、代理、媒介、取次
- 説明、勧誘、契約締結およびその履行、管理（信用照会、本人確認、審査、取引報告、残高照会、苦情処理、アフターサービス、その他取引に関わる連絡等）、監督官庁への報告等
- 新商品、サービス、イベント、セミナーのご案内（申込の確認や入場券の送付等を含みます。）
- お問い合わせ等に対する回答、住所等の確認
- 統計処理及びその調査結果の公表（就職の応募者を含む従業者等については次の通りです。）
- 身元確認、採用選考、職務の遂行、選任・解任、監督、懲戒、福利厚生、その他の事務処理
- 保険募集業務等、金融商品取引業者が行うことができる業務及び付随する業務
2．第三者への提供の制限
当社は、お客様の個人情報をお客様の同意がない限り第三者に提供いたしません。ただし、法令、裁判所または行政機関、自主規制機関等から開示を要求された場合及び次に掲げる場合を除きます。
- 個人情報の利用目的の達成に必要な範囲内において、個人データの取扱いの全部または一部を適切に委託する場合
- 米国政府及び日本政府からの要請により、当社がお客様について、外国口座税務コンプライアンス法（以下「FATCA」という。）上の報告対象として、次の各号のいずれかに該当する
場合及び該当する可能性があると判断した場合、米国税務当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名/名称、住所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その他米国税務当局
が指定する情報）が米国税務当局へ提供されることがあります。
- (1) 米国における納税義務のある自然人、法人又はその他の組織
- (2) 米国における納税義務のある自然人が実質的支配者となっている非米国法人又はその他の組織
- (3) FATCAの枠組みに参加していない金融機関（米国内国歳入法1471条及び1472条の適用上、適用外受益者として扱われる者を除く。）
3．正確性の確保
お客様の個人情報等は、個人情報等の利用目的の達成に必要な範囲内において、正確かつ最新の内容を保つよう努めます。
4．個人情報等に関するお問い合わせ
当社の個人情報の取扱いに関するお問合せ、個人情報の照会、訂正、利用の停止または削除を御希望される場合は、ご本人であることを確認させていただいたうえで、特別の理由のない限り速やかに対応致します。なお
、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
勧誘方針
ＫＯＹＯ証券株式会社（以下「当社」という。）は、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識のもと、お客様本位の取扱商品の募集、勧誘等をおこなうために、「金融商品取引法」及び、「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」その他の関係法令・諸規則等を遵守し、以下の方針に従って勧誘をおこなうように努めます。
1．投資勧誘基本方針
当社では、諸規則等に定めるところにより、お客様の金融商品に関する知識、投資経験、投資目的及び財産の状況など、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
2．勧誘姿勢
当社では、お客様のご迷惑となるような場所及び時間帯での勧誘行為、あるいは執拗な勧誘行為は致しません。お客様への投資勧誘は法令・諸規則を遵守し、お客様の意向と実情に適合したお客様本位の投資勧誘をおこ
なうよう努めます。
3．適切な情報の提供
当社では、お客様ご自身の投資判断と責任において取引ができるよう、その商品内容やリスク内容、売買の仕組みやその手続き、取引に係る費用等の商品説明と適切な情報提供に努めます。
4．知識技術の修得と研さん
当社では、お客様の信頼と期待にお応えし、適切な勧誘が行われるよう、役職員に対して十分な研修をおこない、常に知識技能の修得と研さんに努めます。
5．内部管理体制の徹底
当社では、法令・諸規則等を遵守すべく内部管理を徹底し、勧誘の適正化に努めます。
6．お客様からのご意見・ご要望
お客様の信頼とご期待にお応えできるよう最善の努力をいたしますが、ご質問やご意見等お気づきの点がございましたら、下記の当社お客様相談室において承ります。
ＫＯＹＯ証券株式会社 代表者：鐘ヶ江 輝彦
【お客様相談室】
電話番号:0120-353-935
Ｆ Ａ Ｘ:03-5825-6268
受付時間：午前8時30分〜午後6時
【認定個人情報保護団体】
当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。
同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取り扱いについての苦情・相談をお受けしております。
日本証券業協会 個人情報相談室(https://www.jsda.or.jp/)
電話番号:03-6665-6784 受付時間：午前9時〜午後5時
